關于發(fā)布《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則》的通知

　　各會員單位、各相關機構：
　　為規(guī)范深圳證券交易所證券指數(shù)的運作和管理，本所制定了《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則》，現(xiàn)予以發(fā)布實施。
　　附件：深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則
　　深圳證券交易所
　　2009年4月1日

深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則

　　第一章 總則
　　第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱"本所"）證券指數(shù)的運作和管理，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》，以及《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關規(guī)定，制訂本細則。
　　第二條 本細則適用于利用本所證券交易信息編制的證券指數(shù)（以下簡稱指數(shù)），包括以下幾類：
　?。ㄒ唬┍舅幹撇l(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"本所指數(shù)"）；
　?。ǘ┍舅c指數(shù)開發(fā)機構簽訂指數(shù)開發(fā)合同合作編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"合作指數(shù)"）；
　?。ㄈ┍舅虮舅跈嗟男畔⒋頇C構（以下簡稱"信息代理機構"）與指數(shù)開發(fā)機構簽訂指數(shù)開發(fā)合同授權編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"授權指數(shù)"）。
　　未經本所或信息代理機構許可，任何機構和個人不得利用本所證券交易信息編制指數(shù)。
　　第三條 本所指數(shù)歸本所所有。
　　合作指數(shù)歸合作雙方共同所有。
　　授權指數(shù)的權益歸屬由相關指數(shù)開發(fā)合同約定。
　　未經指數(shù)所有權人同意，任何機構和個人不得使用上述指數(shù)。
　　第四條 本所負責本所指數(shù)的研究規(guī)劃、編制發(fā)布、宣傳推廣、服務經營等相關工作。
　　本所可以將其指數(shù)管理職權授權信息代理機構履行，信息代理機構應當與本所簽訂指數(shù)代理合同，在本所授權范圍內依法開展指數(shù)經營，履行相關管理職責。
　　第五條 本所設立指數(shù)專家委員會。指數(shù)專家委員會負責對本所指數(shù)體系規(guī)劃、指數(shù)編制方法和指數(shù)運作規(guī)則等方面進行咨詢和評議。
　　第二章 指數(shù)信息發(fā)布
　　第六條 本所應當及時向市場發(fā)布本所指數(shù)的基本資料和指數(shù)行情。
　　基本資料包括指數(shù)代碼、指數(shù)名稱、基日和基點等信息。
　　指數(shù)行情包括開盤指數(shù)、最高指數(shù)、最低指數(shù)、最新指數(shù)等信息。
　　第七條 本所在指定網(wǎng)站公布本所指數(shù)的編制方法、指數(shù)樣本股等相關信息，包括指數(shù)計算方法、樣本股選取標準與調整周期，以及樣本股權重計算方法與調整周期等內容。
　　本所可以根據(jù)需要調整本所指數(shù)編制方法。
　　本所指數(shù)樣本股進行調整時應當提前向市場公布，包括調入調出樣本股名單及調整時間。
　　第八條 合作指數(shù)和授權指數(shù)的指數(shù)開發(fā)機構也應當向市場公布指數(shù)編制方法、樣本股等信息。
　　第三章 指數(shù)編制和使用
　　第九條 以下機構可以根據(jù)本細則，向本所或信息代理機構申請指數(shù)開發(fā)許可證，經本所或信息代理機構審核同意后，成為指數(shù)開發(fā)機構，進行相關指數(shù)編制和使用業(yè)務：
　　（一）專業(yè)指數(shù)編制機構
　?。ǘ┳C券公司
　?。ㄈ┗鸸芾砉?br /> 　?。ㄋ模┭芯繖C構
　?。ㄎ澹┍舅J定的其他具備指數(shù)開發(fā)能力的機構
　　第十條 指數(shù)開發(fā)機構應當按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限進行指數(shù)編制和使用。
　　第十一條 指數(shù)編制和使用的范圍包括：
　?。ㄒ唬┚幹浦笖?shù)：是指利用本所證券交易信息開發(fā)和計算指數(shù)，以供自行使用、內部研究，或通過傳播機構對外發(fā)布。
　?。ǘ╅_發(fā)指數(shù)產品：是指利用以本所證券交易信息編制的指數(shù)，供自行或客戶用作以下用途：
　?。?）作為投資業(yè)務評估標準；
　?。?）開發(fā)和經營理財產品；
　?。?）開發(fā)和經營非交易所上市的指數(shù)基金；
　　（4）開發(fā)和經營交易所上市的LOF、ETF；
　　（5）開發(fā)和經營指數(shù)期貨、指數(shù)期權、指數(shù)備兌權證；
　?。?）開發(fā)和經營本所許可的其他指數(shù)產品。
　　第十二條 指數(shù)開發(fā)機構在獲得指數(shù)開發(fā)許可證后，應當與本所或信息代理機構簽訂指數(shù)開發(fā)合同，明確雙方的權利與義務。
　　第十三條 本所在指定網(wǎng)站公布獲得指數(shù)開發(fā)許可證的指數(shù)開發(fā)機構及其指數(shù)編制和使用的范圍和期限。
　　第十四條 指數(shù)開發(fā)機構還應當履行以下義務：
　　（一）按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限使用本所證券交易信息，不得將本所證券交易信息用于其他用途或用于非法目的，不得以任何方式向第三方轉發(fā)本所證券交易信息；
　　（二）不得以任何方式共享、出租或轉讓指數(shù)開發(fā)許可證；
　?。ㄈ蛻羰褂弥笖?shù)的行為進行監(jiān)督管理，采取有效措施防止客戶將指數(shù)用于規(guī)定外的其他用途，并及時發(fā)現(xiàn)、制止和向本所或本所信息代理機構報告其客戶損害本所利益的行為；
　?。ㄋ模┡浜媳舅蛐畔⒋頇C構對使用本所行情信息進行指數(shù)開發(fā)和使用的情況進行檢查；
　?。ㄎ澹┲笖?shù)開發(fā)合同規(guī)定的其他義務。
　　第四章 附則
　　第十五條 本所努力維護本所行情和指數(shù)信息的及時性、準確性和完整性，但不保證因任何原因可能導致的指數(shù)及相關信息中斷、遺漏或者錯誤等情況。
　　對任何機構和個人使用本所證券交易信息造成的損失，本所不承擔任何責任。
　　第十六條 對于違反本細則，未經本所或信息代理機構許可，擅自使用本所證券交易信息開發(fā)指數(shù)，或者利用本所指數(shù)、合作指數(shù)或授權指數(shù)開發(fā)金融衍生產品的，本所或信息代理機構有權要求其立即停止侵權行為，并作出公開澄清或道歉。對本所造成損失或其他嚴重影響的，本所或信息代理機構將依法追究其法律責任。
　　第十七條 本細則由本所負責解釋。
　　第十八條 本細則自發(fā)布之日起施行。